Расследование причинения ущерба
Работодатель обязан провести проверку для выявления степени и причин ущерба, это входит в зону его ответственности. Такое мероприятие выполняется с привлечением комиссии, а также профильных специалистов:
- экономиста;
- юриста и т.д.
Понятно, что проверка проводится до вынесения решения о возмещении ущерба. Во время расследования необходимо установить определенные моменты, которые играют важную роль в принятии дальнейшего решения.
Также проводится инвентаризация на предприятии, которая помогает оценить ущерб. При этом порядок действий остается на усмотрение руководства. Также комиссия обязана потребовать от работника письменное пояснение по поводу случившегося события. Однако сотрудник имеет право отказаться давать какие-либо объяснения, и в этом случае составляется соответствующий акт, фиксирующий данное решение. Окончание проверки также должно быть задокументировано. В частности, составляется акт служебного расследования на предприятии (образец см. в конце статьи).
Расследование может проводиться по различным поводам. В этот список входят нарушения дисциплины, например, систематические опоздания или прогул. Также сюда относится невыполнение работником своих обязанностей или их исполнение ненадлежащим образом. Может расследоваться ситуация с несоблюдением техники безопасности.
Важно выяснить и обстоятельства причинения материального ущерба, если подобное произошло. Проверка может проводиться и по другим поводам, но перечисленные причины являются наиболее распространенными
Служебное расследование
Если на предприятии произошел инцидент, то помимо взыскания с виновного работника материального ущерба необходимо провести инвентаризацию и служебное расследование. Оно необходимо, чтобы в будущем избежать неприятных последствий и застраховаться от подобных случаев.
Инвентаризация нужна, чтобы оценить причиненный ущерб, служебное расследование – чтобы выявить причины его возникновения. Расследование выполняется по этапам и в завершении составляется акт служебного расследования.
Создание комиссии
Образец приказа о проведении служебного расследования
Она должна состоять из тех сотрудников, которые не связаны с происшествием. Обычно в ее состав включаются специалисты и представители руководства. В ней должно найтись место юристу, бухгалтеру, руководителю отдела кадров, начальнику службы безопасности и так далее.
Для проведения расследования назначается председатель комиссии, для ведения документации – секретарь.
После издается приказ о проведении служебного расследования, все члены комиссии должны с ним ознакомиться и расписаться.
Сбор информации
Чтобы установить степень вины работника, связь между происшествием и его поведением, комиссия должна собрать и проанализировать все данные. Для этого она должна опросить свидетелей, обобщить документы, просмотреть все доказательства.
Объяснение работника
Комиссия в соответствии с Трудовым кодексом должна запросить у сотрудника письменное объяснение в связи со случившимся. Секретарь составляет запрос, в котором работник должен расписаться. Если он отказывается это сделать, нужно данный факт зафиксировать.
Если работник отказывается давать и письменные объяснения или уклоняется от исполнения обязанности, то должен составляться акт, в котором расписываются свидетели.
Комиссионное заседание
После того, как вся информация собрана и обобщена, комиссия заседает и отвечает на вопросы:
- имело ли место происшествие (причинение ущерба) и в чем оно проявилось;
- каковы обстоятельства, время и место причинения ущерба;
- каковы последствия происшествия;
- каковы причины возникновения ущерба;
- какова вина лица (или нескольких лиц), выразившаяся в их действиях или бездействии в момент нанесения ущерба;
- есть ли обстоятельства, которые смягчают или отягчают ответственность виновных за происшествие.
Составление акта
После завершения всех обсуждений комиссия составляет акт, из текста которого должно быть понятно:
- какой именно ущерб был нанесен компании и в чем он выразился;
- каковая ответственность виновных лиц и в чем именно заключается их виновность (описание их действий или бездействия);
- что между ЧП и поведением сотрудника существует причинно-следственная связь.
В акте содержатся вводная, основная и резолютивная части. Результаты инвентаризации и другие документы, в том числе письменные объяснения виновных и свидетелей, видео-доказательства, акты обследования и так далее, должны прилагаться к акту в виде приложения.
Все материалы подшиваются в папку «Дело», пронумеровываются, составляется опись документов.
Акт заверяется подписями всех членов комиссии и виновного. Если сотрудник отказывается ставить подпись на акте, это должны своими подписями засвидетельствовать очевидцы.
Работник имеет право просмотреть все материалы расследования и обжаловать их (статья 247 ТК РФ).
Поделитесь с коллегами:
Увольнение
Увольнение сотрудника за прогул будет считаться законным, если он отсутствует на рабочем месте более четырёх часов подряд по неуважитеьной причине.
При наличии уважительных причин суд не признает увольнение законным.
Поэтому для законного увольнения работника за прогул по неуважительной причине работодателю необходимо правильно заактировать процедуру отсутствия. И если работник обратится в суд после увольнения необходимо иметь эти документы для доказательства своей правоты.
Ниже приведён список документов, которые могут быть представлены в суде работодателем в свою пользу:
- Акт об отсутствии на рабочем месте.
- Требование о предоставлении объяснения с подписью работника-прогульщика в получении или акт об отказе в получении/проставлении подписи в получении требования.
- Объяснение работника или акт о не предоставлении объяснения.
- Приказ о создании комиссии и проведении расследования и акт служебного расследования с перечислением произведённых комиссией действий и выводом о квалификации отсутствия работника на работе в качестве прогула.
- Докладные и служебные записки относительно прогула работника.
- График работы, указывающий, что период отсутствия являлся для прогульщика рабочими днями.
- с указанием периода прогула.
- Выдержки из локальных нормативных актов работодателя об установленном режиме работы.
- Копии должностной инструкции работника, выписка из трудового договора, в которых не указан особый режим работы сотрудника, и пр.
В каких случаях проводятся служебные расследования
В жизни каждой компании случаются инциденты, требующие разбирательств для выявления виновных в причинении вреда репутации или имуществу компании. Это всегда неприятный и щекотливый процесс, называемый служебным расследованием, требующий знаний, выдержки и терпения со стороны руководства, поэтому рассмотрим процесс поподробнее.
В каких случаях проводятся служебные расследования?
Служебное расследование в фирме необходимо проводить при обнаружении возможного факта проступка работника. Расследование организуется для получения достоверной информации о фактах дисциплинарных нарушений, денежных и имущественных краж, утечек корпоративной информации. Мудрый руководитель никогда не будет обвинять своего сотрудника безосновательно, поэтому привлечь работника к дисциплинарной ответственности можно только за неисполнение или ненадлежащее выполнение работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей (ч. 1 ст. 192 ТК РФ). Основные обязанности сотрудника изложены в трудовом договоре и в ст. 21 ТК РФ.
Служебное расследование в ТК РФ
В отличие от расследования, например, ДТП, который четко установлен Положением о порядке проведения служебного расследования ДТП, трудовой кодекс не предусматривает служебное расследование, как и понятие организации расследования. Однако привлечение сотрудника к дисциплинарной ответственности может приравниваться к порядку проведения расследования в компании. Согласно статье 189 ТК РФ последнее регламентируется правилами трудового распорядка внутри фирмы и/или специальным положением, инструкцией.
Процедура внутреннего расследования
Процедура внутреннего расследования начинается с обнаружения любым сотрудником или руководителем факта проступка работника. Он должен быть документально зафиксирован в виде акта или служебной записки на имя директора компании. На основании этого документа назначается внутреннее расследование
Очень важно то, как и в какие сроки, руководитель получает такую информацию, так как в противном случае проведение расследования можно обжаловать в суде
В течение суток после обнаружения факта проступка составляется приказ о проведении внутреннего расследования. Только непосредственный руководитель работника, который совершил проступок, может подписать этот приказ и принять решение о назначении комиссии. В ее состав должны входить не менее трех компетентных и не заинтересованных сотрудников предприятия, которые будут вести протокол служебного расследования.
Приказ не имеет по ТК РФ какой-то специальной формы и поэтому пишется в произвольной форме.
В завершении расследования комиссия предоставляет руководителю рапорт, в котором должны быть указаны результаты внутреннего расследования, а именно
- виновные лица и степень их вины,
- причины и условия совершения нарушения,
- рекомендуемые меры наказания,
- рекомендации по исключению подобных инцидентов.
Проведение расследования в компании должно осуществляться в максимально короткие сроки, чтобы не запятнать репутацию честного работника и не дать скрыть следы проступка провинившемуся.
Использование полиграфа при внутреннем расследовании
Правила не исключают использования полиграфа при проведении расследования для получения достоверной информации в короткие сроки. Опытные специалисты без лишней огласки, слухов и сплетен помогут найти всех виноватых в совершении проступка и понять истинные причины его совершения. Эта процедура не займет много средств и времени. Использование детектора лжи более эффективное и спокойное решение, чем учинение допросов или пропускание ситуации сквозь пальцы.
Служебное расследование с применением полиграфа многократно увеличивает шансы раскрытия нарушений без разрушения теплых отношений в коллективе.
Главная Акты Служебное расследование
Хищения финансовых средств путем, подделки бухгалтерских документов.
Для профилактики или вскрытия подобных правонарушений в бухгалтерии предприятия регулярно проводится внутренний аудит. При этом аудитор работает совместно с детективом, знакомым с правилами проведения графологических экспертиз. Периодичность аудита: минимум — один раз в год, норма — один раз в полгода. При подозрении на подложные документы детектив сравнивает истинные подписи руководства и подписи на документе. При обнаружении несоответствия проводится сравнительная экспертиза подписи на документе и образцов подписей и почерков работников бухгалтерии. Для грамотного графолога достаточно несложно определить факт поддельной подписи и провести сравнительный анализ почерков. Почерк каждого человека строго индивидуален, легко идентифицируется даже при умысле подделки и письме левой (для правшей) рукой, несложно сравнивается.
Мелкие серийные хищения общественного имущества.
Расследование серийных краж денег производится следующим образом. Главное — выявить лиц, имеющих доступ в помещения или места хранения (сейф, ящик стола). Определяются возможные пути проникновения в такие помещения и места. Мы были свидетелями того, что руководитель одной из финансовых структур предприятия хранил ключи от сейфа в ящике своего письменного стола. В кабинете кроме руководителя работали еще пятеро сотрудников.Обязательно определяется возможное время (или период/ периоды) хищения. Последнее достаточно проблематично, так как часто похищается лишь часть денег (треть либо половина стопки денежных купюр). Таким образом, пропажа обычно замечается через несколько дней. Следует принимать профилактические меры (сигнализация, пломбы, пиропатроны и пр.). Необходимо указать на то, что в большинстве случаев (7-9 случаев из 10) виновниками хищения имущества (организаторами, соучастниками, «наводчиками») являются охранники. К сожалению, это так.Для расследования серийных краж необходимо предусмотреть ночные «рейды» охранников. Для этого сопоставляются (по журналу дежурств) смены охранников с датами хищений. В случае выявления стойкой закономерности можно делать вывод о виновности сотрудника. Подобные хищения обязательно бывают серийными, поэтому не стоит пренебрегать техническими средствами расследований. Наиболее стандартный вариант — скрытая установка видеокамер наблюдения с видеомагнитофоном в помещениях, где возможны хищения (кабинет руководителя, склад). Этот метод даст прямые улики против подозреваемого.При расследовании разовых крупных хищений общественного имущества первоначально необходимо определить период/периоды совершения преступления. Для этого заполняется временная сетка пребывания на объекте. В данную сетку (таблицу) с периодом 1 час вписываются все лица, находившиеся на объекте, и свидетели их пребывания. Таким образом, определяются периоды, когда на объекте никого не было. Это и есть вероятное время совершения преступления. Путем тщательного исследования места происшествия нужно определить пути выноса имущества. После этого необходимо опросить дежурного (вахтера, охранника), жителей близ стоящих домов. Таким образом можно конкретно установить время совершения преступления.Теперь на подозрение берутся следующие лица: знающие о нахождении на объекте данных ценностей, знающие систему охраны, знающие о нарушениях в системе несения охранной службы, знающие об истинной ценности похищенного имущества. На особое подозрение берется последний уходящий с объекта, поскольку только он знал о нарушениях (если они были допущены) несения охранной службы, мог подготовить имущество к выносу и место совершения преступления и пр. Проверяется наличие алиби первых подозреваемых на предполагаемые периоды совершения преступления. Часть подозреваемых освобождаются от подозрений. Остальные берутся в разработку. Изучается: наличие экстренных значительных материальных затруднений, возможность использования транспорта (или личный транспорт), наличие мест хранения имущества (гараж, дача знакомых и пр.), предыдущие подозрения на данного человека. Очень часто в совершении преступления помогают родственники (брат, дядя, племянник). Необходимо выяснить их наличие. Можно опросить подозреваемого родственника отдельно и выяснить его реакции на задаваемые вопросы. Необходимо также точно фиксировать реакции (вербальные, невербальные) подозреваемых во время их опросов и, особенно, во время сообщения им о произошедшем преступлении. Как правило, реакции злоумышленника очень явно отличаются от реакций остальных сотрудников.На основании совокупности признаков обычно можно выделить из списка подозреваемых одного, который с большой долей вероятности и будет виновным. Конечно, такое следствие проводится, когда правонарушитель не оставил за собой прямых улик. Но, как показывает практика, на месте совершения преступления прямых улик обычно не остается. Таким образом, преступника можно определить только по комплексу косвенных улик. Прямые улики могут обнаружить сотрудники ОВД позже, путем обыска или комплексного допроса подозреваемого.
Акт служебного расследования
АКТ СЛУЖЕБНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ
__________________________ УТВЕРЖДАЮ
(наименование предприятия) ______________________________
(руководитель предприятия)
АКТ ______________________________
__________ N ___________ (подпись, расшифровка подписи)
_____________________________ "___" _________ _____ г.
Место составления
Служебного расследования
Составлен комиссией:
Председатель - _____________________________________________________
(должность, инициалы, фамилия)
Члены комиссии: 1. _________________________________________________
(должность, инициалы, фамилия)
2. _________________________________________________
(должность, инициалы, фамилия)
1. Расследованием установлено:
"__" __________ 2007 г. ____________________________________________
(должность Ф.И.О. лица выявившего
факт нарушения)
был выявлен факт ___________________________________________________
(содержание обстоятельств размер ущерба,
____________________________________________________________________
когда и на какую сумму)
В результате служебного расследования установлено, что ________
____________________________________________________________________
(Ф.И.О. работника, совершенные им действия).
От ________________________________________________ затребована
(Ф.И.О. работника)
объяснительная записка.
Согласно объяснений ___________________________________________
(сведения из объяснительной работника)
____________________________________________________________________
По результатам служебного расследования установлено, что на
основании __________________________________________________________
(финансовое обоснование размера ущерба)
размер ущерба составляет: ___________________________________ рубля.
_____________________________________ полностью признал свою
(Ф.И.О. работника)
вину и выразил согласие полностью возместить ущерб,
причиненный предприятию.
2. Заключение комиссии, производившей служебное расследование:
2.1. Принять добровольное согласие ____________________________
(Ф.И.О. работника)
до "__" ____ 200_ г. возместить ущерб денежными средствами в размере
_________________________________________________________ рублей.
2.2. Принять меры по _________________________________________.
2.3. Привлечь к дисциплинарной ответственности _______________.
Подписи лиц, производивших служебное расследование:
_______________________________________________
(подпись, расшифровка подписи)
_______________________________________________
(подпись, расшифровка подписи)
_______________________________________________
(подпись, расшифровка подписи)
С актом о результатах служебного расследования ознакомлен:
_______________________________________________
(подпись, расшифровка подписи)
_____________
дата
Разработано юристами
ООО «Юридическо-консалтинговое бюро Кунцевич и партнеры»
тел. (017) 334-32-15, www.lcb.by, е-mail: lcb@lcb.by
Домашняя страница >
При каких обстоятельствах составляется акт служебного расследования
Большие учреждения, имеющие в собственности оборудование, транспорт, иные материальные ценности, когда-нибудь сталкиваются с проблемой утери этого имущества. Работники в рамках должностных инструкций не всегда выполняют обязанности по бережному использованию материальных ценностей организации, и относятся к ним небрежно. Чтобы разграничить умышленные действия сотрудников от несчастных случаев, на предприятиях существует специальный порядок. Данная работа производится с использованием сопроводительных бумаг. Среди них акт служебного расследования.
Недостача, дорожно транспортное происшествие, пожар, хищение предметов, влекут за собой производство регламентированных деяний. Как правило, подобные мероприятия поручаются комиссии, о чем выносится соответствующий приказ руководителя. Служебное расследование производится по решению начальства компании. Параллельно могут проводится и следственные действия правоохранительных органов. Эти мероприятия не исключают друг друга. При служебном расследовании необходимо письменно зафиксировать каждый факт.
Обязательные пункты акта служебного расследования
- Название, дата и место совершения действий;
- Разрешение руководства, обозначение распорядительного листа;
- Реквизиты учреждения, состав назначенной комиссии;
- Информация о случившемся, что обнаружено;
- Предварительные причины события;
- Перечисление лиц, обнаруживших негативные последствия, время, место;
- Иные пункты, по усмотрению участников коллегиального органа, дополнения, замечания;
- Подписи, расшифровка, должность каждого участвующего.
Служебное расследование на предприятии порядок проведения
Называются лицо, ответственное за сохранность документа в Компании, основания и цель, с которыми это лицо получило документ, дается ссылка на соответствующие учеты и подпись лица, принявшего документ на ответственное хранение. Описываются время, место, способ и другие обстоятельства выхода документа из владения ответственного лица. Приводятся данные, свидетельствующие о наличии либо отсутствии вины ответственного за документ лица. Излагаются мотив и цель нарушения (правонарушения). Указываются обстоятельства, подтверждающие (опровергающие) факт незаконного использования содержащейся в документе информации. Дается обоснование суммы ущерба, понесенного Компанией, вследствие выхода документа из законного владения. Указываются обстоятельства, способствовавшие утрате или похищению документа, и предлагаются способы совершенствования защиты информации на будущее.) Изложенное позволяет прийти к следующим выводам: ______________________ ___________________________________________________________________________ (Излагаются: а) правовая оценка события (имел место факт незаконного получения, разглашения или использования сведений, составляющих банковскую, коммерческую или служебную тайну); б) экономическая оценка тяжести наступивших последствий; в) правовая оценка действия лиц, незаконно завладевших документом и использовавших содержащуюся в нем информацию; г) правовая оценка действий лица, ответственного за сохранность документа.) По итогам разбирательства полагаем целесообразным: ____________________ ___________________________________________________________________________ (Высказывается мнение комиссии о наличии (отсутствии) признаков преступления в действиях конкретного (неустановленного) лица, похитившего документ либо незаконно использовавшего содержащуюся в нем защищаемую информацию. О целесообразности передачи собранных материалов в органы следствия (суд). При установлении нарушения установленного порядка хранения конфиденциальной информации, способствовавшего выходу документа из законного владения, высказывается мнение о целесообразности наказания виновного в рамках трудового или иного законодательства.) Председатель комиссии _____________ (подпись) Члены комиссии _____________________ (подписи)
Комментарий:
1. Поводом для назначения разбирательства могут служить сообщения граждан, коммерческих организаций, контролирующих и правоохранительных органов о фактах, свидетельствующих об утечке защищаемой информации Компании. Так, таможенные органы могут сообщить о попытке незаконного (недекларированного) вывоза за рубеж документа (или иного носителя) при обстоятельствах, свидетельствующих об их выходе из законного владения (например, нахождение документа (или иного носителя) без отражения в Таможенной декларации и других необходимых правовых оснований в багаже лица, отбывающего за рубеж).
О незаконном использовании защищаемой информации Компании может сообщить работник конкурирующей организации. Такие сведения могут быть получены подразделением защиты интересов Компании (собственной безопасности Компании) в результате проведения специальных мероприятий.
2. В ходе разбирательства следует установить наличие (отсутствие) связи между действиями лица, которому доверен документ, и выходом документа из законного владения
Указанное лицо может совершить умышленные противоправные действия (быть соучастником похищения документа) либо способствовать выходу документа из владения собственной неосторожностью (не выполнить обязательных действий по охране документа по легкомыслию или небрежности). Если документ похищен, несмотря на выполнение всех предписанных мер защиты, оснований для привлечения работника к ответственности не имеется
Список источников
- ipipip.ru
- www.kakpravilno-sdelat.ru
- blogkadrovika.ru
- www.advokatby.com
- u-bags.ru
- licsecurity.ru
Загрузка...